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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
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15. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元?
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元
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統計:
A(38), B(106), C(457), D(84), E(0) #3540490
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/09/06
#6644461
1. 題目解析: 這道題目考察證券商在經...
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私人筆記 (共 1 筆)
sayhijoy520
2026/01/09
私人筆記#7715906
未解鎖
期貨商應於辦理公司登記後,依下列規定,向...
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#1906585
16. 下列證券商經營受託買賣外國有價證券業務之敘述,何者正確? (A)為保護投資人,不論委託人屬性,均應交付風險預告書 (B)證券商解說風險作業不得採電子化方式辦理 (C)特定投資標的於國外發行地僅限專業投資人投資或屬私募商品者,證券商不得接受非專業投資人投資 (D)委託人為專業機構投資人及高淨值投資法人,證券商於開戶前應指派業務人員說明可能風險
#3540491
17. 證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內,除金管會另有規定外,該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣? (A)1 小時 (B)2 小時 (C)3 小時 (D)4 小時
#3540492
18. 「證券交易法」對足以影響市場秩序行為之違約不履行交割的法定刑責為:(A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑(C)七年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
#3540493
19. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向何機構繳存交割結算基金?(A)財政部 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)經濟部
#3540494
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