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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-4 證法乙科專業科目測驗試題#60923
> 試題詳解
25. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元?
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元
答案:
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統計:
A(16), B(88), C(393), D(51), E(0) #1558928
詳解 (共 1 筆)
bella.chung
B1 · 2017/10/09
#2437524
第 17 條n證券商經本會許可經營期貨交...
(共 132 字,隱藏中)
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11
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/28
私人筆記#4475487
未解鎖
前項期貨交易輔助人應繳存之營業保證金為新...
(共 42 字,隱藏中)
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26. 投資人將資金透過存放在金融機構(銀行),由金融機構(銀行)去決定要將資金運用在何處, 此種做法稱之為: (A)直接金融 (B)間接金融 (C)企業金融 (D)消費金融
#1558929
27. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日? (A)付款日 (B)過戶日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日
#1558930
28. 發行人內部控制制度之設計或執行有重大缺失者,證券主管機關得退回其下列何種案件? (A)發起設立案件 (B)資本公積轉增資案件 (C)發行普通公司債對外公開承銷案件 (D)盈餘轉增資案件
#1558931
29. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確? (A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之 (B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之 (C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之 (D)應由金融監督管理委員會認定後始得為之
#1558932
30. 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含: (A)封閉式專屬網路 (B)電報委託 (C)網際網路委託 (D)全權委託
#1558933
31. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項? (A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦 (C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦
#1558934
32. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者,應於成交日後第二營業日何時完成交割? (A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時後
#1558935
33. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)未限制
#1558936
34. 客戶以電話委託買賣,如有錯誤,其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者,證券商: (A)不負責任 (B)應負責任 (C)應申報錯帳 (D)應申報更正投資人帳號
#1558937
35. 公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,證 券櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1558938
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