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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-2#3548
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152. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則?
(A)保密原則
(B)公平原則
(C)專業原則
(D)忠實誠信原則
答案:
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統計:
A(119), B(26), C(241), D(66), E(0) #151666
詳解 (共 2 筆)
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B3 · 2025/11/30
#7174959
這是一道關於證券從業人員職業道德與行為準...
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B1 · 2020/07/24
#4170461
證券分析人員利用職務洩密
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173. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回 辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什 麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#1013792
173 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話, 回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反 了什麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#1875533
173 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#2184788
152. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則?(A)忠實誠信原則(B)公平原則(C)專業原則(D)保密原則
#237387
173 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話, 回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反 了什麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#2425149
173. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#609663
173 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則?(A)保密原則(B)公平原則(C)專業原則(D)忠實誠信原則
#3813415
153. 游惠紅是一位投信基金經理人,公司的分析報告中對某家公司的股票做出積極看多建議。他應該: (A)依據公司報告買入該檔股票 (B)不買進,因為該檔公司的產品尚屬開發階段(C)不買進,因為經查該檔股票為興櫃股票 (D)依據法令或證券投資信託契約所准許之投資範圍、方針及限制進行
#151667
154. 金融從業人員為提供投資人良好的服務,下列敘述何者有誤? (A)應瞭解並遵守相關法令之規定,不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的,以提供適當之服務,謀求客戶之最大利益 (C)應盡善良管理之責任及注意,代客戶保管有價證券或其他資產 (D)應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事
#151668
155. 金融從業人員從事全權委託投資業務,不得為下列何種行為? (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩露公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D)以上皆是
#151669
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