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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
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173. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回 辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什 麼原則?
(A)保密原則
(B)公平原則
(C)專業原則
(D)忠實誠信原則
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統計:
A(158), B(46), C(258), D(104), E(0) #1013792
詳解 (共 2 筆)
小溫
B3 · 2017/05/31
#2236097
餐間聽到不一定為準確之內線消息,不經查證...
(共 44 字,隱藏中)
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游展吉
B1 · 2016/12/30
#1570178
他人專業職責,我們無權更改,所以屬專業原...
(共 24 字,隱藏中)
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152. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則?(A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#151666
152. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則?(A)忠實誠信原則(B)公平原則(C)專業原則(D)保密原則
#237387
173. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#609663
173 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話, 回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反 了什麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#1875533
173 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#2184788
173 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話, 回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反 了什麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#2425149
173 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則?(A)保密原則(B)公平原則(C)專業原則(D)忠實誠信原則
#3813415
174. 金融從業人員為提供投資人良好的服務,下列敘述何者有誤? (A)應瞭解並遵守相關 法令之規定,不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投 資經驗與目的,以提供適當之服務,謀求客戶之最大利益 (C)應盡善良管理之責任及 注意,代客戶保管有價證券或其他資產 (D)應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊 或有不當使用之情事
#1013793
175. 金融從業人員從事全權委託投資業務,不得為下列何種行為? (A)直接或間接提供或 接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保 證本金之安全或保證獲利者 (D)以上皆是
#1013794
176. 金融從業人員從事全權委託投資業務,如發現客戶(委任人)有下列何種情形時,應 拒絕簽訂全權委託投資契約? (A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未 經復權者 (C)係法人或其他機構,卻未能提出該法人或該機構出具之授權證明者 (D) 以上皆是
#1013795
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