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試題詳解

試卷：106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539 | 科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

試卷資訊

試卷名稱：106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539

年份：106年

科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

16.證券投顧事業運用全權委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，若逾越與客戶簽 訂之全權委託投資契約所限制範圍者，應如何處理?
(A)由證券投顧事業負履行責任
(B)由受託之證券經紀商代為履行
(C)逾越部分無效無需履行
(D)客戶自行履行
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