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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#62539
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17.有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之?
(A)自行保管
(B)由受委託之信託公司或銀行保管
(C)由受委託之保險公司保管
(D)由受委託之保全公司保管
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統計:
A(257), B(1531), C(20), D(8), E(0) #1610195
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/17
私人筆記#4704252
未解鎖
第 5 條 本法其他用詞定義如下: ...
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09、 ( ) 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之? (A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之保險公司保管 (D) 由受委託之保全公司保管
#1101709
6、 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之? (A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之保險公司保管 (D) 由受委託之保全公司保管
#1101776
16、 ( ) 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之保險公司保管 (D) 由受委託之保全公司保管
#1160327
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1256027
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1792944
47. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#2205103
45. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#3228096
7. 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保 管,應以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#3405029
18.證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種情況,金管會得不核准其案件? (A)自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月內又申請(報)募集 或追加募集新基金者 (B)已向金管會提出申請(報)案件經三週尚未核准或生效,為求時效又再申請(報)募集新基金者 (C)本次募集或追加募集基金計畫之重要內容未經列成議案,提董事會討論並決議通過者 (D)選項A、B、C皆是
#1610196
19.下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人? (A)創投公司 (B)銀行 (C)基金管理機構 (D)保險公司
#1610197
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