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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 投資分析人員︰證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38527
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09、 ( ) 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之?
(A) 自行保管
(B) 由受委託之信託公司或銀行保管
(C) 由受委託之保險公司保管
(D) 由受委託之保全公司保管
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統計:
A(16), B(146), C(4), D(0), E(0) #1101709
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/15
#3246350
為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,...
(共 64 字,隱藏中)
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01、 ( ) 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,核准之程序下列何者正確? (A) 呈報送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查後,轉報主管機關核准 (B) 由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查核准,轉報主管機關備查 (C) 報主管機關直接審查核准 (D) 由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查即可
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05、 ( ) 證券投資信託事業申請合併之規定,下列敘述何者不正確? (A) 最近期財務報告每股淨值不低於面額 (B) 所經理之證券投資信託基金,每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金總數之三分之一 (C) 最近半年未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款、第三款或第四款規定之處分,但其違法情事已具體改善並經金管會認可者,不在此限 (D) 如有不符證券投資信託事業管理規則第二十九條第一項有關合併之規定者,主管機關得綜合考量證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭等因素,予以專案核准
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11、 ( ) 依現行境外基金管理辦法規定,下列何者不得擔任境外基金之銷售機構? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 證券經紀商 (D) 證券自營商
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