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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#83570
> 試題詳解
47. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之?
(A)自行保管
(B)由受委託之信託公司或銀行保管
(C)由受委託之保險公司保管
(D)由受委託之保全公司保管
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A(386), B(2451), C(29), D(19), E(0) #2205103
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/10
私人筆記#4687876
未解鎖
第 5 條基金保管機構:指本於信託關係,...
(共 106 字,隱藏中)
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相關試題
16、 ( ) 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之保險公司保管 (D) 由受委託之保全公司保管
#1160327
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1256027
17.有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1610195
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1792944
45. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#3228096
7. 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保 管,應以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#3405029
48. 證券投資信託事業經手人員所應申報之帳戶,以下何者為非? (A)本人之帳戶 (B)本人配偶及其未成年子女之帳戶 (C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資未上市、未上櫃公司股票者之他人帳戶 (D)本人或配偶為負責人之企業之帳戶
#2205104
49. 證券經紀商欲以信託方式經營全權委託投資業務,應接受委託人原始信託財產達新臺幣多少數額以上,方可依相關法令申請兼營金錢之信託及有價證券信託? (A)1,000 萬元 (B)600 萬元 (C)500 萬元 (D)1,500 萬元
#2205105
50. 金管會於審查經營投顧事業申請案件,發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行時,得為如何處理? (A)不予許可 (B)通知申請人限期補正 (C)屆期未補正者,得申請延展 (D)非屬該階段之審查事項
#2205106
1. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為: (A)承銷 (B)要約 (C)發行 (D)出版
#2205107
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