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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#49381
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36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之?
(A)自行保管
(B)由受委託之信託公司或銀行保管
(C)由受委託之保險公司保管
(D)由受委託之保全公司保管
答案:
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統計:
A(151), B(1194), C(7), D(4), E(0) #1256027
詳解 (共 1 筆)
Kuro Cheng
B1 · 2018/08/20
#2967321
若是信託業,則可以自行保管
(共 15 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/21
私人筆記#4711886
未解鎖
第五條(名詞定義) 本法其他用詞定義如下...
(共 127 字,隱藏中)
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16、 ( ) 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之保險公司保管 (D) 由受委託之保全公司保管
#1160327
17.有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1610195
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#1792944
47. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#2205103
45. 有關投信事業對於投信基金之保管,得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
#3228096
37. 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1256028
38. 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理,客戶服務相關部門應登載之內容包括: (A)申訴日期 (B)申訴性質 (C)類似申訴是否持續發生 (D)選項ABC皆是
#1256029
39. 下列何者非證券投資信託事業之「關係人 ? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
#1256030
40. 經營證券投資顧問事業申請案件,金管會發現有下列哪些事由得不予許可?甲.營業計畫書之 組織分工、人員招募訓練未具體規劃;乙.發起人為限制行為能力人;丙.發起人共計十名; 丁.公司章程之記載符合公司法第一百二十九條之規定 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1256031
41. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分,得按次連 續各處以每次提高多少倍金額之違約金,至補正改善或配合辦理為止? (A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
#1256032
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