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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
> 試題詳解
16. 對於證券自營商之規定,下列何項之敘述錯誤?
(A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣
(B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外,並得委託其他經紀商代為買賣
(C)對同一證券,自營商申報價格與經紀商相同時,以經紀商之買賣優先成交
(D)證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券
答案:
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統計:
A(20), B(136), C(45), D(13), E(0) #2818730
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B2 · 2021/12/20
#5269977
臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 ...
(共 276 字,隱藏中)
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17. 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)半年 (D)1 年
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18. 下列何種行為依「證券交易法」之規定,應處以罰鍰? (A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C)會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證 (D)證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出
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19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣,則其法定最高有期徒刑係下列何者? (A)7 年 (B)2 年 (C)1 年 (D)3 個月
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20. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺 幣(無分支機構): (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
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21. 證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分 之___。 (A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十
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22. 下列敘述何者正確? (A)依「證券交易法」規定,買回股份均應於六個月內辦理變更登記 (B)買回股份除可供質押外,不得享有股東權利 (C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外, 尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 (D)公司買回股份,未於二個月內執行完畢者,得申報延長一個月為之
#2818736
23. 為促進臺商海外資金投資臺灣,行政院於 108 年 8 月發布「境外資金匯回管理運用及課稅 條例」,並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」,其從事金融投資 之限額為匯回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之___為限? (A)二十 (B)二十五 (C)四十 (D)五十
#2818737
24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任 之? (A)五分之二 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#2818738
25. 關於基金成立方式之敘述何者錯誤: (A)我國證券投資信託基金屬於契約型 (B)美國共同基金多屬於公司型 (C)我國證券投資信託基金可選擇債權型成立 (D)我國證券投資信託基金應依所定辦法與契約之規定,運用基金資產
#2818739
26. 發行人申請認購(售)權證發行人資格之認可,下列何者為非? (A)財務報告淨值不低於實收資本額 (B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等 (C)資本適足比率應達 150%以上 (D)財務報表需由會計師查核簽證
#2818740
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