阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
> 試題詳解
19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣,則其法定最高有期徒刑係下列何者?
(A)7 年
(B)2 年
(C)1 年
(D)3 個月
答案:
登入後查看
統計:
A(96), B(23), C(79), D(3), E(0) #2818733
詳解 (共 1 筆)
chen hsienchen
B1 · 2022/01/11
#5300517
違反證交法第150條,適用證交法第177...
(共 324 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/24
私人筆記#7457674
未解鎖
證券交易法 第 1...
(共 202 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
23.上市有價證券未依法於集中市場買賣,則其法定最高有期徒刑係下列何者? (A)五年 (B) 二年 (C) 一年 (D)三個月
#678342
19. 上市有價證券未依法於集中市場買賣,則其法定最高有期徒刑係下列何者? (A)7 年 (B)2 年 (C)1 年 (D)3 個月
#2818483
20. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺 幣(無分支機構): (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
#2818734
21. 證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分 之___。 (A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十
#2818735
22. 下列敘述何者正確? (A)依「證券交易法」規定,買回股份均應於六個月內辦理變更登記 (B)買回股份除可供質押外,不得享有股東權利 (C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外, 尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 (D)公司買回股份,未於二個月內執行完畢者,得申報延長一個月為之
#2818736
23. 為促進臺商海外資金投資臺灣,行政院於 108 年 8 月發布「境外資金匯回管理運用及課稅 條例」,並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」,其從事金融投資 之限額為匯回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之___為限? (A)二十 (B)二十五 (C)四十 (D)五十
#2818737
24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任 之? (A)五分之二 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#2818738
25. 關於基金成立方式之敘述何者錯誤: (A)我國證券投資信託基金屬於契約型 (B)美國共同基金多屬於公司型 (C)我國證券投資信託基金可選擇債權型成立 (D)我國證券投資信託基金應依所定辦法與契約之規定,運用基金資產
#2818739
26. 發行人申請認購(售)權證發行人資格之認可,下列何者為非? (A)財務報告淨值不低於實收資本額 (B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等 (C)資本適足比率應達 150%以上 (D)財務報表需由會計師查核簽證
#2818740
27. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息? (A)上市公司負責人發生存款不足之退票 (B)董事及監察人之持股變動情形 (C)上市公司進行重整或破產之程序 (D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者
#2818741
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101