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16. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？
(A)非經登記不得執行職務
(B)不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務
(C)證券商應於異動後五日內，向臺灣證券交易所等申報登記
(D)須先經向臺灣證券交易所等核備後才能異動
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統計： A(54), B(105), C(935), D(836), E(0) #2116098
統計： A(54), B(105), C(935), D(836), E(0) #2116098
詳解 (共 4 筆)
Sabrina Huang
#4379590
第 13 條
證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於異動後五日內依下列規定，向證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記。所屬證券商在辦妥異動之登記前，對各該人員之行為仍不能免責：
一、證券商內部因負責人或業務人員職務調動、升遷等，為變更登記。
二、證券商負責人或業務人員死亡、辭職、解僱、解任、資遣、退休或有第十七條規定等情事者，為註銷登記。
三、證券商負責人或業務人員，經本會依本法命令解除其職務，或其登記有前條第三項所列各款之情事者，為撤銷登記。
前項負責人及業務人員之異動登記，如係證券商國外分支機構，其申報登記應於異動後十日內為之。
證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心對前項之登記，應於每月十五日前將上月之異動情形彙總轉報本會備查。
第一項證券商內部稽核業務人員之異動，所屬證券商應於異動前，先申請證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心核備後，始得異動之。
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a0982207748
#5312113
內部稽核人員=碰不得 要先申請才能碰
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