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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#80987
> 試題詳解
23. 下列何者並非證券商得經營之業務?
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀
答案:
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統計:
A(1342), B(56), C(117), D(82), E(0) #2116105
詳解 (共 2 筆)
jumann
B1 · 2020/06/27
#4096500
(A)屬於證卷交易所(不屬於證卷商)
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股神
B2 · 2021/12/04
#5245885
下列何者並非證券商得經營之業務?(A)提...
(共 50 字,隱藏中)
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相關試題
24. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權? (A)證券商之資本全數 (B)證券商之資本半數 (C)證券商所提存營業保證金 (D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金
#2116106
25. 證券經紀商受託買賣有價證券,除應於成交時作成買賣報告書交付委託人,並應於每月底編製那 種文件分送各委託人? (A)公開說明書 (B)交易紀錄單 (C)對帳單 (D)選項ABC皆非
#2116107
26. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式,係為: (A)短期金融 (B)間接金融 (C)直接金融 (D)消費金融
#2116108
27. 發行人申請募集與發行有價證券,於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內,再申請募集與 發行公司債並對外公開承銷時,證券主管機關得退回其案件? (A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
#2116109
28. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之項特性? (A)具備每日調整機制 (B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標 (C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響 (D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率
#2116110
29. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A)召開股東會同意 (B)由董事長決定 (C)召開董事會,經董事會 1/2 出席及出席董事 1/2 同意 (D)召開董事會,經董事會 2/3 出席及出席董事 1/2 同意
#2116111
30. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對? (A)次月七日前 (B)次月十日前 (C)次月十二日前 (D)次月十五日前
#2116112
31. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#2116113
32. 下列何種人員不得進入集中交易市場? (A)主管機關派任之監理人員 (B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員 (D)證券商業同業公會派駐人員
#2116114
33. 公司欲申請上市,____超過____或 60 億元以上者,可在同時符合其他條件下免除獲利能力條件 要求。以上空格為? (A)市值、30 億 (B)營收、50 億 (C)市值、50 億 (D)營收、30 億
#2116115
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