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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商業務員資格:證券交易相關法規與實務#110158
> 試題詳解
11. 下列何者並非證券商得經營之業務?
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀
答案:
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統計:
A(1043), B(31), C(91), D(91), E(0) #2984849
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/09
#5584725
證券交易法第 15 條依本法經營之證券業...
(共 115 字,隱藏中)
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12. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項? (A)營業保證金 (B)手續費收入 (C)違約損失準備 (D)交割結算基金金額
#2984850
13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分, 並得命其限期改善,何者錯誤? (A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務 (B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業 (C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止 (D)警告
#2984851
14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述,何者正確? (A)最低實收資本額為新臺幣二億元 (B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元 (C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元 (D)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務者為新臺幣一千萬元
#2984852
15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是: (A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
#2984853
16. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳? (A)逐日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2984854
17. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之? (A)可 (B)不可 (C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分
#2984855
18. 違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何? (A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (C)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
#2984856
19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處? (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
#2984857
20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查人? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#2984858
21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業? (A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
#2984859
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