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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#90570
> 試題詳解
8. 下列何者並非證券商得經營之業務?
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀
答案:
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統計:
A(1567), B(55), C(144), D(125), E(0) #2447533
私人筆記 (共 1 筆)
必勝
2021/04/18
私人筆記#2989077
未解鎖
證券商設置標準 第 14 條 金融機構...
(共 183 字,隱藏中)
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10. 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業 務創新實驗? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
#2447535
11. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣多少為 上限? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)一千萬元 (D)依其實際損失而定
#2447536
12. 證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者? (A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證
#2447537
13. 「證券集中保管事業管理規則」規定,每一證券集中交易市場,以設立幾家證券集中保管事業為限? (A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)四家
#2447538
14. 應由仲裁機構選定仲裁人,而仲裁機構超過期限尚未選定者,當事人得聲請哪一機構為其選定? (A)中華民國仲裁協會 (B)證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)法院
#2447539
15. 下列何者非「公司法」規定股份有限公司章程應載明之事項? (A)公司組織架構 (B)股份總數及每股金額 (C)董事人數 (D)所營事業
#2447540
16. 發行新股上市買賣之公司,應於新股上市後幾日內,將有關文件送達臺灣證券交易所? (A)三十日內 (B)二十日內 (C)十日內 (D)五日內
#2447541
17. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者,公司債債權人可執行何種權利? (A)無效 (B)必須轉換 (C)公司法無特別限制 (D)債權人有轉換之選擇權
#2447542
18. 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年? (A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#2447543
19. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者非應為此負賠償責任之人? (A)公司董事長 (B)曾在財務報告上簽名的公司職員 (C)簽證會計師 (D)公司行銷經理
#2447544
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