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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104年第1次證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#21980
> 試題詳解
17. 公開發行公司已設置審計委員會者,對於公司財務業務有重大影響之事項,應經審計委員會全體成員中之多少之同意?
(A)四分之三
(B)三分之二
(C)二分之一
(D)全體
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統計:
A(4), B(65), C(242), D(23), E(0) #836387
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/15
私人筆記#4630335
未解鎖
第 14-5 條 已依本法發行股票之...
(共 528 字,隱藏中)
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相關試題
18. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交易之人 (C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人 (D)限於因而受有損害之善意出賣人
#836388
19. 下列何者為短線交易歸入權行使之對象? (A)董事 (B)經理 (C)持有公司股份超過百分之十之股東 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836389
20. 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A)無須負責 (B)由證券商自行認定 (C)受僱人自行負責 (D)應負完全責任
#836390
21. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施? (A)委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託 (B)由營業經理決定是否接受其委託 (C)委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託 (D)報由主管機關核定
#836391
22. 依現行規定得為證券集中保管帳簿劃撥之有價證券包括: (A)上市附認股權公司債 (B)上市轉換公司債 (C)上市受益憑證 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836392
23. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些? (A)禁止操縱行為 (B)禁止內部人為短線交易之行為 (C)禁止內線交易之行為 (D)不得為場外交易
#836393
24. 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季
#836394
25. 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑? (A)三年以上十年以下 (B)七年以下 (C)一年以上十年以下 (D)無處罰規定
#836395
26. 員工認股權憑證自發行日起屆滿幾年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行公司所定之認股辦法請求履約? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#836396
28. 上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告? (A)次月七日 (B)次月十日 (C)次月十五日前 (D)沒有強制規定
#836397
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