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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:證券交易相關法規與實務#110164
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17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,下列何者非其合法用途?
(A)作為辦理融資業務之資金來源
(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C)購買十年期政府公債
(D)購買短期票券
答案:
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統計:
A(21), B(38), C(130), D(23), E(0) #2985185
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/12
#5587189
證券商辦理有價證券買賣融資融券管...
(共 215 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/19
私人筆記#7447968
未解鎖
證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法...
(共 212 字,隱藏中)
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14. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,下列何者非其合法用途? (A)辦理融資業務之資金來源 (B)做為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)購買商業本票 (D)銀行存款
#400155
17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,下列何者非其合法用途? (A)作為辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)購買十年期政府公債 (D)購買短期票券
#2985235
18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金投資組合之未來展望
#2985186
19. 下列何者,除經金融監督管理委員會准許,不可擔任基金保管機構? (A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之八股份之銀行 (B)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之五股份之銀行 (C)由證券投資信託事業或其代表人擔任董事或監察人之銀行 (D)選項ABC皆不適宜擔任保管機構
#2985187
20. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理: (A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
#2985188
21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券? (A)公司債券 (B)公司股票 (C)存託憑證 (D)商業本票
#2985189
22. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上同意 (D)應由審計委員會成員全體同意
#2985190
23. 公司對員工新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,期間最長不得超過多久? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2985191
24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會由 全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任? (A)獨立董事二人;具備會計或財務專長者一人 (B)獨立董事三人;具備會計或財務專長者二人 (C)獨立董事三人;具備會計或財務專長者一人 (D)獨立董事四人;具備會計或財務專長者三人
#2985192
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