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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 高級業務員︰證券交易相關法規與實務#9619
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14. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,下列何者非其合法用途?
(A)辦理融資業務之資金來源
(B)做為向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C)購買商業本票
(D)銀行存款
答案:
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統計:
A(10), B(65), C(145), D(19), E(0) #400155
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/19
私人筆記#7447969
未解鎖
證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法...
(共 212 字,隱藏中)
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17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,下列何者非其合法用途? (A)作為辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)購買十年期政府公債 (D)購買短期票券
#2985185
17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,下列何者非其合法用途? (A)作為辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)購買十年期政府公債 (D)購買短期票券
#2985235
15. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上 之期間,供客戶審閱全部條款內容? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十四日
#400156
16. 代客操作與共同基金之比較,下列敘述何者錯誤? (A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書 (B)二者之管理辦法由行政院金融監督管理委員會訂定 (C)經營代客操作需提存營業保證金 (D)對投資人資產之管理均應以善良管理人之注意為之
#400157
17. 每一會計年度終了,董事會應編造各種會計表冊,並應於股東會開會幾日前,交監察人查核? (A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)十五日
#400158
18. 有關股票發行之敘述,下列何者正確? (A)公司未經設立登記,所發行之股票無效 (B)公司應於設立登記後二個月內發行股票 (C)公司發行新股無須變更登記 (D)選項ABC皆是
#400159
19. 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事? (A)提名股東於公告受理期間外提出 (B)提名股東於停止股票過戶時,持股不足者 (C)提名人數未達董事應選名額 (D)提名股東未檢附規定之被提名人相關證明文件
#400160
20. 依據現行證券相關法令之規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A)每一季 (B)每一月 (C)每半年 (D)每一星期
#400161
21. 依現行法令之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果? (A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C)並無任何影響 (D)視其股份已否辦理過戶而定
#400162
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