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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
> 試題詳解
18. 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金,下列何種基金可適用申報生效?
(A)國內募集投資國內之組合型基金
(B)國內募集投資國外之股票型基金
(C)國內募集投資國內之股票型基金
(D)選項ABC皆不可
答案:
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統計:
A(70), B(34), C(97), D(1335), E(0) #839243
詳解 (共 1 筆)
菲比
B1 · 2017/05/31
#2234372
證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理...
(共 368 字,隱藏中)
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相關試題
19. 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何者正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D)得投資於黃金現貨
#839244
20. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#839245
21. 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知,應由何人代表行使? (A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶 (C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投資經理人
#839246
22. 關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤? (A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C)得自行保管信託財產 (D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
#839247
23. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應如何處理? (A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約 (C)採選項A或B之方式均可 (D)與規定不合拒絕接受委任
#839248
24. 某證券投資信託公司為促銷基金,以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證,應由下列哪一機關函報金管會依法處理? (A)證券分析協會 (B)投信投顧公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)臺灣證券交易所
#839249
25. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#839250
26. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明 (D)全權委託保管機構最近二年度損益表及資產負債表
#839251
27. 信託事業兼營全權委託投資業務,應指撥專用營運資金,其金額不得低於新臺幣多少元? (A)五千萬 (B)三千萬 (C)二千萬 (D)一千萬
#839252
28. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限? (A)財團法人 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)無任何限制
#839253
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