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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#99842
> 試題詳解
18. 關係企業中的控制公司若欲操縱從屬公司從事不合營業常規的行為,因而導致從屬公司受到損害,下 列何者必須與控制公司負連帶賠償責任?
(A)控制公司之大股東
(B)控制公司之董事
(C)從屬公司之負責人
(D)控制公司之負責人
答案:
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統計:
A(3), B(36), C(49), D(208), E(0) #2739798
詳解 (共 1 筆)
Mic
B1 · 2021/08/13
#5002857
公司法第369條之4控制公司直接或間接使...
(共 116 字,隱藏中)
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相關試題
19. 有關短線交易之規範,下列何者非正確之規範? (A)發行股票公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東始適用短線交易之規定 (B)短線交易係指前述( A )所列之人對公司之上市股票及其他具有股權性質之有價證券,於取得後六個 月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進 (C)若公司內部人為短線交易時,得經股東會特別決議,不對其行使歸入權 (D)若發行股票公司董事會或監察人不為公司行使歸入權時,股東得以三十日之限期,請求董事會或 監察人行使之;於其不行使時,請求之股東得為公司行使前述之請求權
#2739799
20. 試問證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,其委託投資資產之閒置資金不得運用於下列何項之投資? (A)向票券商買入短期票券 (B)存放於金融機構 (C)國內信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券 (D)買進黃金
#2739800
21. 有關證券投信公司總經理之選任或委任事項,下列行為何項符合證券投資信託管理法令之規範? (A)請假時公司應指派具有符合擔任總經理資格之代理人代理之 (B)經股東會同意得兼任其他證券投信公司之總經理 (C)經股東會同意可兼任其他證券投信公司之董事長 (D)投資於其他家之證券投信公司股票,但不超過 3%為限
#2739801
22. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規定外, 依規定應檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需屆滿幾日始 生效? (A)五個營業日 (B)十二個營業日 (C)十五個營業日 (D)二十個營業日
#2739802
23. 有關我國證券投資信託暨顧問商業同業公會之會員應共同信守各種基本之業務經營原則中,其中應 「確實掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的,據以提供適當之服務,並謀求客戶之最大利益,禁止 有誤導、虛偽、詐欺、利益衝突、足以致他人誤信或內線交易之行為」,係指下列何項原則? (A)守法原則 (B)專業原則 (C)善良管理人原則 (D)忠實誠信原則
#2739803
24. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴案件之處理,下列規範何者為正確? (A)申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保真實性,應出具所言 為真實之聲明書 (B)對於客戶書面的申訴案件,客戶服務相關部門應逐日詳細紀載,但口頭的申訴案件則不需要 (C)主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄,且至少每月一次交由部門主管及監督主管核閱 (D)申訴案經由資淺員工調查處理,才不至有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
#2739804
25. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應交付客戶投資說明書,下列何項非 為全權委託投資說明書所應載明之事項? (A)全權委託之性質、經營原則、收費方式及禁止規定等 (B)經營全權委託投資業務之部門主管及業務人員之學經歷 (C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D)最近 5 個年度損益表及資產負債表
#2739805
26. 有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析作成決定,交付執行時應作 成紀錄,並應於多久時間提出檢討報告,其分析報告與決定應有合理基礎及根據? (A)每周 (B)每月 (C)每兩個月 (D)每季
#2739806
27. 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格 有重大影響之事項」,下列何項非正確之規範? (A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者 (B)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件,對公司財務或業務有重大影響者 (C)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押,對公司營業 有影響者 (D)董事長感染新冠肺炎住院治療中
#2739807
28. 甲股份有限公司之章程並無可對外保證之規定,甲公司董事長A竟對外以甲公司廠房,為某B對某C 之債務設定抵押權,有關此項行為,下列敘述何者為錯誤? (A)本件系爭保證對甲公司不生效力 (B)本件系爭保證效力僅存在於A個人與某C之間 (C)最高法院判決認為物保與為他人之保證人無殊,亦為公司法第 16 條所禁止 (D)本件某C可選擇對甲公司或A主張系爭保證責任
#2739808
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