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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-1 證乙-證券交易相關法規與實務#38508
> 試題詳解
19、 ( ) 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人?
(A) 董事
(B) 監察人
(C) 檢查人
(D) 經理人
答案:
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統計:
A(3), B(20), C(154), D(9), E(0) #1100149
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/04/18
#2732938
董事、監察人、經理人、大股東
(共 16 字,隱藏中)
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20、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#1100150
21、 ( ) 證券經紀商對委託人帳戶,所編製對帳單應多久編製一次? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
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22、 ( ) 在以下三種類型之證券商中,依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為: (A) 證券自營商 (B) 證券承銷商 (C) 證券經紀商 (D) 選項ABC皆可
#1100152
23、 ( ) 上市有價證券私人間之直接讓受,其數量不得超過該證券之多少個成交單位? (A) 10個 (B) 7 個 (C) 5個 (D) 1個
#1100153
24、 ( ) 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金? (A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
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25、 ( ) 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解,若當事人間和解成立者,由何者作成和解書? (A) 當事人 (B) 仲裁人 (C) 金融監督管理委員會 (D) 證券商業同業公會
#1100155
26、 ( ) 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統? (A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系統 (D) 公開資訊觀測站
#1100156
27、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 金融監督管理委員會
#1100157
28、 ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報? (A) 金管會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
#1100158
29、 ( ) 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理? (A) 全權決定選擇證券種類 (B) 全權決定買賣數量 (C) 全權決定買賣價格 (D) 選項ABC不得受理
#1100159
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