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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#97895
> 試題詳解
19. 證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久?
(A)3 年
(B)5 年
(C)10 年
(D)永久保存
答案:
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統計:
A(35), B(760), C(104), D(30), E(0) #2678843
詳解 (共 1 筆)
Hui Tinglee
B1 · 2021/05/15
#4723051
(八)受託契約│契約解除│ ││或終止後...
(共 1267 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/07
私人筆記#4549149
未解鎖
受託契約 契約解除或終止後,至少保存五...
(共 88 字,隱藏中)
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4
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1. 股份有限公司與監察人間之關係,從民法關於何法律關係之規定? (A)僱傭 (B)承攬 (C)委任 (D)居間
#2678825
2. 我國現行交割結算基金係採何種制度? (A)個別責任制 (B)共同責任制 (C)折衷制 (D)兼採個別責任與共同責任制
#2678826
3. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,自了結之日 起三年內不得發行下列何種有價證券? (A)特別股 (B)新股認購權利證書 (C)無擔保公司債 (D)公司債
#2678827
4. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票,擬在證券交易所上市者,應先向哪個單位申請補辦公開 發行程序? (A)經濟部 (B)金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心
#2678828
5. 證券經紀商在證券交易所買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,應如何處理? (A)證券交易所應先代為交付 (B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付 (C)證券商業同業公會應先代為交付 (D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付
#2678829
6. 二人以上股東或政府、法人股東一人所組織,全部資本分為股份;股東就其所認股份,對公司負其 責任之公司,上述公司為公司法所規定之何種公司? (A)股份有限公司 (B)無限公司 (C)有限公司 (D)兩合公司
#2678830
7. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A)每一季 (B)每四個月 (C)每半年 (D)每年
#2678831
8. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前 幾日止,除依法暫停過戶期間外,其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換? (A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)30 日
#2678832
9. 證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶,下列何者非為須符合的條件? (A)提供可投資資產淨值及保險商品價值達等值新臺幣一億元以上之財力證明,並提供持有等值新 臺幣一億元以上可投資資產淨值及保險商品價值之財力聲明書 (B)經證券商確認該自然人具備充分之金融商品專業知識、交易經驗,並確認該自然人具備充分之 風險承擔能力 (C)客戶充分了解證券商提供金融商品或服務予高資產客戶與相關法令有關專業投資人之自然人或 法人或專業客戶之自然人或法人得免除之責任後,同意簽署為高資產客戶 (D)未經法人授權辦理交易之人具備充分之金融商品專業知識、交易經驗,惟確認其具備充分之風 險承擔能力
#2678833
10. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及 顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分?甲.警告;乙.命令該證券投資信 託事業解除其董、監或經理人職務;丙.六個月以下停業 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2678834
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