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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#101120
> 試題詳解
24. 證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久?
(A)3 年
(B)5 年
(C)10 年
(D)永久保存
答案:
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統計:
A(35), B(660), C(86), D(37), E(0) #2772219
詳解 (共 1 筆)
LuLu
B1 · 2021/09/09
#5076955
依據 證券商帳表憑證保存年限表 證券商...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/06
私人筆記#4546483
未解鎖
https://twse-regulat...
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25. 「證券交易法」所稱「集中交易市場」,係指供有價證券為何種買賣所開設之市場? (A)公開喊價 (B)議價 (C)拍賣 (D)競價
#2772220
26. 投資 ETN 時,需留意的風險為何? (A)發行證券商之信用風險 (B)折溢價風險 (C)終止上市風險 (D)以上皆是
#2772221
27. 公開發行公司各期間財務報告之規範,以下何者正確? (A)年度財務報告須於會計年度終了後 1 個月內公告 (B)各季財務報告僅須會計師核閱即可公告 (C)各季財務報告應於每季終了後 30 日公告 (D)第 1、第 2 及第 3 季財務報告應於每季終了後 45 日公告
#2772222
28. 外國債券之買賣申報價格以何種單位為準? (A)面額壹佰貨幣單位 (B)面額一千貨幣單位 (C)面額一萬貨幣單位 (D)面額十萬貨幣單位
#2772223
29. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號: (A)僅能開列一個戶號 (B)得開列兩個以上戶號 (C)於重新成為股東後給予新戶號 (D)選項ABC皆非
#2772224
30. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
#2772225
31. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案 件? (A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見 (C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項ABC皆是
#2772226
32. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤? (A)須設置特別委員會進行審議 (B)須經董事會決議通過 (C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意 (D)以上皆正確
#2772227
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