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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券投資分析人員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#103823
> 試題詳解
19. 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,下列何者非主管機關所定之保持方式?
(A)現金
(B)存放於銀行
(C)向票券商買入短期票券
(D)投資於未上市股票
答案:
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統計:
A(6), B(5), C(4), D(176), E(0) #2801837
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2022/06/19
#5515013
法規名稱:證券投資信託及顧問法 第 3...
(共 222 字,隱藏中)
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20. 證券投資信託事業募集基金,關於基金資產之運用,下列敘述何者錯誤? (A)不得投資於私募之有價證券 (B)不得從事證券信用交易 (C)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債 總額之 5%。但投資於基金受益憑證者,不在此限 (D)不得轉讓或出售基金所購入股票發行公司股東會之委託書
#2801838
21. 下列關於證券投資信託事業與證券投資顧問事業辦理全權委託業務之說明,何者錯誤? (A)委任或信託契約之內容及契約範本,由投信投顧公會擬訂後函報主管機關核定 (B)全權委託保管機構應與客戶個別簽訂,得接受共同之委任或信託 (C)應先審核全權委託投資契約約定之範圍及限制事項 (D)應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約,辦理有價證券投資或證券相關商品 交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜
#2801839
22. 關於證券投資顧問事業執行業務,下列敘述,何者正確? (A)得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為 (B)得以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約 (C)不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)得保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺
#2801840
23. 關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明,下列敘述何者正確? (A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募 (B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募,人數不得超過 35 人 (C)向特定人私募基金,得為一般性廣告之行為 (D)境外基金機構於國內符合主管機關所定條件之自然人私募境外基金時,不得委任銀行或證券 經紀商辦理
#2801841
24. 關於證券投資信託暨投資顧問公會會員應遵守之自律規範,下列敘述何者錯誤? (A)會員對於會員本身及其負責人與受僱人直接或間接收受客戶或第三人之餽贈或其他利益,應 避免有與客戶利益衝突、破壞公司形象或違反法令之情事產生 (B)會員及其負責人與受僱人,不得接受上市、上櫃公司之利益、證券承銷商之利益或其他利益, 而為與事實不符或誇大之投資分析 (C)會員經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者,該會員得視情形轉讓出席股東 會委託書 (D)會員為廣告、公開說明會或其他營業促銷活動,不得對過去之業績作誇大之宣傳、為獲利或 損失負擔之保證或其他違反法令規定之情事
#2801842
25. 下列何者非投信投顧業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則? (A)忠實誠信原則 (B)幸福原則 (C)專業原則 (D)勤勉原則
#2801843
26. 證券投資信託基金未成立前,不得發行受益憑證;證券投資信託事業應於證券投資信託基金成 立日起算幾日內,製作並交付受益憑證予申購人? (A)30 日 (B)45 日 (C)60 日 (D)90 日
#2801844
27. 證券投資信託事業業務部門之經理,應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力,並 同時具備下列何種資格之一,始得擔任之? (A)具專業投資機構相關工作經驗三年以上 (B)具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗三年以上,成績優良 (C)曾擔任國外基金經理人工作經驗五年以上 (D)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷,並具專業投資機構相關工作經驗 三年以上,成績優良
#2801845
28. 證券投資顧問事業之組織,以股份有限公司為限,其最低實收資本之要求為? (A)目前已無最低實收資本要求 (B)新台幣一千萬元 (C)新台幣二千萬元 (D)新台幣五千萬元
#2801846
1. 投資一檔結構型債券,發行價格 96% ,當連結標的股價高於 $50 時,則一年後可以 100% 贖回, 請問該商品屬於下列何者? (A)看多型保本型商品 (B)看空型保本型商品 (C)看空型高收益債券 (D)看多型高收益債券
#2801847
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