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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 投信投顧業務員 : 證券交易相關法規與實務#38494
> 試題詳解
20、 ( ) 證券交易所會員間因有價證券交易而產生之爭議,得商請證券商業同業公會進行何種紛爭解決之協助?
(A) 為訴訟參加
(B) 強制當事人和解
(C) 仲裁前之調解
(D) 以上皆非
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統計:
A(0), B(5), C(30), D(3), E(0) #1098900
詳解 (共 2 筆)
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/13
#7246871
這是一份關於證券法規與紛爭解決機制的詳細...
(共 1565 字,隱藏中)
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紫老頭
B1 · 2025/04/08
#6364129
證券商業同業公會:仲裁前調解。 ...
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相關試題
21、 ( ) 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任? (A) 營業年度結束 (B) 財務會計表冊經股東會承認 (C) 董事會編造表冊完成 (D) 表冊經監察人查核完成
#1098901
22、 ( ) 依公司法規定,公司已先彌補虧損及繳納稅金後,必須再作下列何事項後,才能分派股息及紅利? (A) 提撥特別盈餘公積 (B) 提撥法定盈餘公積 (C) 發放董監酬勞 (D) 先償還債務
#1098902
23、 ( ) 政府或法人為股份有限公司之股東時,應指定代表人行使其表決權,其代表人之人數有無限制? (A) 以一人為限 (B) 不以一人為限,但不得超過三人 (C) 不得少於三人 (D) 得指定二人以上,且無人數上限規定
#1098903
24、 ( ) 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情形? (A) 該議案非股東會所得決議者 (B) 提案股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時,持股不足者 (C) 股東所提議案董事會決議未通過者 (D) 該議案於公告受理期間外提出者
#1098904
25、 ( ) 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置何種內部機構替代監察人? (A) 獨立董事 (B) 外部董事 (C) 會計委員會 (D) 審計委員會
#1098905
26、 ( ) 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限? (A) 證券商 (B) 證券集中保管事業 (C) 證券投資信託事業 (D) 金融或信託事業
#1098906
27、 ( ) 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時,如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在___以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利? (A) 一個月 (B) 二十日 (C) 十五日 (D) 十日
#1098907
28、 ( ) 法人違反證券交易法之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰? (A) 處罰該法人 (B) 處罰其行為之負責人 (C) 一律處罰其董事 (D) 處罰其股東
#1098908
29、 ( ) 員工認股權憑證之規定,下列敘述何者正確? A.上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證;B.單一認股權人每次得認購金額,不得超過新臺幣一千萬元;C.原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價;D.員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年 (A) A、B、C、D (B) A、B、D (C) A、C (D) B、C
#1098909
30、 ( ) 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者? (A) 發行公司 (B) 公司股東 (C) 國庫 (D) 當日善意從事相反買賣之人
#1098910
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