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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
> 試題詳解
20.依規定予證券投資人或證券商融通資金或證券之事業者,為:
(A)證券投資信託事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券投資顧問事業
答案:
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統計:
A(118), B(820), C(66), D(23), E(0) #3440059
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/05/23
#6434207
證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 ...
(共 150 字,隱藏中)
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21.投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶?(A)3 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)1 年
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22.下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤?(A)股票上櫃滿 6 個月(B)每股市場成交收盤價格在票面之上(C)設立登記屆滿 3 年以上(D)實收資本額達新臺幣 3 億元以上
#3440061
23.公司制證券交易所於其供給使用有價證券集中交易市場之契約內,應訂立由何者繳存交割結算基金,及繳付證券交易經手費? (A)證券自營商或證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
#3440062
24.證券商相互間有價證券交易之爭議,一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時,應如何處理?(A)申請證券商業同業公會調解(B)法院應依他造之請求駁回其訴(C)法院得為中間判決(D)申請金融監督管理委員會核可
#3440063
25.依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,調處成立者,保護機構應作成調處書,併同調處事件卷證,於調處成立之日起幾日內,送請保護機構所在地之管轄地方法院核定? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#3440064
26.下列何種情事非屬重大影響上市公司股票價格之消息?(A)變更董事長(B)存款不足遭退票(C)因訴訟、非訟事件對公司財務或業務有重大影響者(D)防疫期間董事以視訊方式參與董事會
#3440065
27.ESG 中的 S 不包含以下何者?(A)商業模式 (B)人權 (C)員工福利 (D)勞工關係
#3440066
28.發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式?(A)申請核准制(B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿 7 個營業日申報生效制(D)屆滿 12 個營業日申報生效制
#3440067
29.依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態?(A)全額包銷 (B)代銷 (C)居間銷售 (D)餘額包銷
#3440068
30.網際網路下單證券商應至少多久進行一次資訊安全風險評鑑?(A)半年 (B)一年 (C)兩年 (D)三年
#3440069
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