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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
> 試題詳解
20. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請?
(A)金融監督管理委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(141), B(462), C(59), D(6), E(0) #3540495
詳解 (共 1 筆)
慢慢
B1 · 2025/08/29
#6628788
依據《證券交易法》第139條及《臺灣證券...
(共 172 字,隱藏中)
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21. 會員制證券交易所,經主管機關許可並依法辦理登記後,應向國庫繳存營業保證金,其金額為下列何者﹖(A)公司實收資本額百分之八 (B)會員出資總額百分之十(C)公司實收資本額百分之十 (D)會員出資總額百分之五
#3540496
22. 公司制證券交易所於其供給使用有價證券集中交易市場之契約內,應訂立由何者繳存交割結算基金,及繳付證券交易經手費? (A)證券自營商或證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
#3540497
23. 依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,調處成立者,保護機構應作成調處書,併同調處事件卷證,於調處成立之日起幾日內,送請保護機構所在地之管轄地方法院核定? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#3540498
24. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理?(A)應進行強制仲裁 (B)得強制當事人和解 (C)須以訴訟解決 (D)申請主管機關評議
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