20. 有關風險基礎方法的限制，下列敘述何者錯誤？
(A)目標性金融制裁的凍結要求具有絕對性，不受風險基礎程序的影響
(B)為客戶審查目的而取得的紀錄與文件，依風險基礎原則，對低風險程度者可簡化或免除保存義 務
(C)客戶審查的簡化措施仍需確認適用條件及在特定門檻
(D)針對客戶住所或營業地點與銷售商品的地點距離過於遙遠且無法合理解釋，是一個警訊，可採 取適當降低風險措施

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統計： A(284), B(1210), C(29), D(656), E(0) #3031752

詳解 (共 4 筆)

#5943902

感覺D選項也怪怪的。

(D)................且無法合理解釋，是一個警訊，可採取適當降低風險措施。

既然是警訊，為什麼是採取〝適當降低風險〞措施，不是應該要提高才對嗎？？

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#5719596
為客戶審查目的而取得的紀錄與文件，依風險...
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#5978114
(B) 為客戶審查目的而取得的紀錄與文件，依風險基礎原則，對低風險程度者可簡化或免除保存義 務
不能免除保存義務 
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#5948715
D選項是指要"降低"銀行承受的風險措...
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私人筆記 (共 2 筆)

私人筆記#4921054
未解鎖
(B) 為客戶審查目的而取得的紀錄與文件...
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私人筆記#6596306
未解鎖
  根據國際防制洗錢標準，紀錄儲存義務不...
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