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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (1-300)》 題庫式測驗#5875
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213. 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊?
(A)守法原則
(B)專業誠信原則
(C)善良管理原則
(D)資訊公開原則
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統計:
A(1), B(43), C(8), D(113), E(0) #237448
詳解 (共 1 筆)
kikokilo
B1 · 2018/03/06
#2656728
金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶...
(共 92 字,隱藏中)
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213. 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊? (A)專業誠信原則(B)資訊公開原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#151728
218. 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險 及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊? (A)專業誠 信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1013837
218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風 險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊? (A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1875687
218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風 險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊? (A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#2424889
218. 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊? (A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#609708
218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊?(A)專業誠信原則(B)資訊公開原則(C)善良管理原則(D)守法原則
#3907079
214. 辦理下列那種業務毋須填寫「風險預告書」?(A)簽訂公債買賣契約(B)簽訂上櫃股票買賣契約(C)簽訂選擇權買賣契約(D)簽訂期貨買賣契約
#237449
215. 金融從業人員面臨市場競爭時,何者不是正確的表現?(A)告知承作短期票券或債券交易之客戶,市場利率近期之波動情形(B)為達公司獲利目標,不擇手段欺瞞客戶所有訊息(C)誠實告知客戶,公司及同業之間金融商品報價之差異(D)針對客戶屬性,建議其承作短期票券或債券之交易
#237450
216. 何者不是身為專業金融從業人員之表現?(A)在考量公司及自身利益下,不須告知客戶其可能面臨之投資風險(B)當客戶投資標的產生劇幅波動時,主動告知(C)告知客戶所需之各項商品風險與報酬(D)客觀分析適合客戶屬性之投資商品
#237451
217. 有關金融從業人員辦理衍生性操作業務之風險告知,下列何者正確?(A)以上皆是(B)利率風險(C)商品條件變更風險(D)提前解約風險
#237452
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