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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德201-300#32641
> 試題詳解
218. 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險 及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊?
(A)專業誠 信原則
(B)資訊公開原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則
答案:
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A(65), B(213), C(7), D(1), E(0) #1013837
詳解 (共 2 筆)
黃凱威
B2 · 2018/09/03
#2982647
提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風...
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jianjoy68
B1 · 2018/04/11
#2719019
資訊公開原則
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213. 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊? (A)專業誠信原則(B)資訊公開原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#151728
213. 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊?(A)守法原則(B)專業誠信原則(C)善良管理原則(D)資訊公開原則
#237448
218. 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊? (A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#609708
218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風 險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊? (A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#1875687
218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風 險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊? (A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#2424889
218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊?(A)專業誠信原則(B)資訊公開原則(C)善良管理原則(D)守法原則
#3907079
219. 金融從業人員面臨市場競爭時,何者不是正確的表現? (A)告知承作短期票券或債券 交易之客戶,市場利率近期之波動情形 (B)誠實告知客戶,公司及同業之間金融商品 報價之差異 (C)為達公司獲利目標,不擇手段欺瞞客戶所有訊息 (D)針對客戶屬性, 建議其承作短期票券或債券之交易
#1013838
220. 何者不是身為專業金融從業人員之表現? (A)在考量公司及自身利益下,不須告知客 戶其可能面臨之投資風險 (B)客觀分析適合客戶屬性之投資商品 (C)告知客戶所需之 各項商品風險與報酬 (D)當客戶投資標的產生劇幅波動時,主動告知
#1013839
221. 若有客戶詢問某項商品資訊時,下列何者為不恰當行為? (A)拒絕提供或隱瞞市場上 相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內,提供客戶該項商品之完整資訊 (C)客觀分析 該項商品可能面臨的風險 (D)主動積極提供相關商品之資訊
#1013840
222. 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程 之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則? (A)客觀原則 (B)資訊公開原則 (C) 利益衝突原則 (D)保密原則
#1013841
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