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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
> 試題詳解
22.下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置?
(A)停權
(B)課予違約金
(C)命其限期改善
(D)除籍
答案:
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統計:
A(33), B(65), C(25), D(1538), E(0) #3090187
詳解 (共 2 筆)
丁子
B1 · 2023/04/21
#5784331
證券投資信託及顧問法第88條,三、對違反...
(共 86 字,隱藏中)
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淇
B2 · 2023/08/14
#5911232
自律委員會經審查結果認為該會員有違反相關...
(共 506 字,隱藏中)
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23.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,在廣播或電視傳播 媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#3090188
24.下列哪些敘述是投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時禁止之行為?甲.開放式基 金可以「無折價風險」等相類詞語作為廣告;乙.可預為宣傳廣告未經主管機關核准募集之基金 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3090189
25.以下何者依法無須訂定內部控制制度? (A)投信事業 (B)兼營投信業務之信託業 (C)經營投顧業務之投顧事業 (D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業
#3090190
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