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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#68906
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42. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置?
(A)停權
(B)課予違約金
(C)命其限期改善
(D)除籍
答案:
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統計:
A(40), B(82), C(25), D(1129), E(0) #1787806
詳解 (共 1 筆)
Wolfgang Yeh
B1 · 2019/11/01
#3646183
根據證券投資信託及顧問法 第88條第三項...
(共 90 字,隱藏中)
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43. 以下何者為證券投資信託事業忠實義務原則之主要意涵? (A)客戶利益優先 (B)禁止短線交易 (C)公平處理 (D)選項ABC皆是
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44. 甲證券投資信託公司於本國募集投資於海外之證券投資信託基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達 15%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)預測新臺幣將再貶值 (D)刊登自成立以來全部績效
#1787808
45. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金績效為廣告應遵守之規定,下列何者錯誤? (A)基金需成立滿一年以上者,始能刊登 (B)須刊登自成立日以來並以計算至月底之最近日期之全部績效 (C)不得以一個月之基金績效為廣告訴求 (D)不得以三個月之基金績效為廣告訴求
#1787809
46. 下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,正確者為? (A)不得提供贈品招攬客戶 (B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 (C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 (D)選項ABC皆是
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