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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#90574
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13. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置?
(A)停權
(B)課予違約金
(C)命其限期改善
(D)除籍
答案:
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統計:
A(30), B(47), C(18), D(1721), E(0) #2447768
詳解 (共 1 筆)
尾立
B1 · 2020/09/10
#4264306
《證券投資信託及顧問法》第88條同業公會...
(共 355 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4684485
未解鎖
第 88 條 同業公會之任務,除依商業...
(共 145 字,隱藏中)
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14. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產,對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確? (A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶 (B)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至受任人甲投信公司帳戶 (C)出席發行公司股東會、行使表決權由受任人甲投信公司行使之 (D)全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有國內股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者,應於收訖後七日內送達客戶
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15. 基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任投信事業之發起人,自主管機關核發該投信事業營業執照之日起多久內,不得再擔任其他投信事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2447770
16. 某乙受僱於南海投顧事業,辦理全權委託投資之買賣執行,應具備下列何種資格? (A)通過投信投顧業務員資格測驗 (B)於專業投資機構從事證券相關工作經驗一年 (C)通過信託業務專業測驗合格 (D)取得大學財金相關科系畢業證書即可
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