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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
> 試題詳解
22.客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約,客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約?
(A)3 日
(B)5 日
(C)7 日
(D)10 日
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A(30), B(79), C(344), D(57), E(0) #3440402
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/05/25
#6436290
證券投資信託及顧問法 第 5 條...
(共 367 字,隱藏中)
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Ommmmm
B2 · 2025/12/10
#7221849
證券投資信託及顧問法 第 83 條 ...
(共 120 字,隱藏中)
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相關試題
22、 ( ) 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約,客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約? (A) 3日 (B) 5日 (C) 7日 (D) 10日
#1099302
24. 客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約,客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#2448149
23.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)得使用信用卡付款
#3440403
24.下列有關基金保管機構之敘述何者正確? (A)指本於信託關係,擔任證券投資信託契約委託人 (B)指本於信託關係,擔任證券投資信託契約受託人 (C)依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之保險公司 (D)依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務之券商
#3440404
25.依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,保護機構為保護公益,於本法及其捐助章程所定目的 範圍內,對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件,得由 ___以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後,以___之名義,提付仲裁或起訴? (A)二十人;保護機構 (B)二十人;證券投資人或期貨交易人 (C)三十人;保護機構 (D)三十人;證券投資人或期貨交易人
#3440405
26.證券商受託買進外國有價證券,除專業機構投資人外,應如何進行保管? (A)以證券商名義寄託於交易當地保管機構保管 (B)以複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管 (C)委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管 (D)選項(A)(B)(C)皆可
#3440406
27.證券自營商為債券附條件買賣時,其交易餘額不得超過該證券商之淨值幾倍? (A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)六倍
#3440407
28.台灣積體電路公司(台積電)在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何? (A)臺灣存託憑證(TDR) (B)美國存託憑證(ADR) (C)歐洲存託憑證(EDR) (D)全球存託憑證(GDR)
#3440408
29.公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依何種方式向應賣 人購買? (A)依時間順序向較早之應賣人收購 (B)依規模向數量較多之應賣人收購 (C)依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購(D)依隨機排列之順序向應賣人收購
#3440409
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