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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1證券交易相關法規與實務乙科#68568
> 試題詳解
22. 依目前設計,送存集中保管之有價證券,其送存人間之法律關係為何?
(A)送存人個別所有
(B)公同共有
(C)分別共有
(D)均為直接占有人
答案:
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統計:
A(74), B(89), C(368), D(8), E(0) #1778830
詳解 (共 2 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/04/15
#2724985
證券集中保管事業以 混合保管方式保管有價...
(共 52 字,隱藏中)
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Sleepwalker
B2 · 2019/12/16
#3712338
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第 2...
(共 101 字,隱藏中)
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相關試題
23. 公司制證券交易所與證券經紀商間之法律關係為何? (A)社團與會員利用關係 (B)契約關係 (C)代理權授與關係 (D)行政助手關係
#1778831
24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列哪 項運用? (A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)有價證券之自營買賣 (D)銀行存款
#1778832
25. 下列何種處置並非主管機關依「證券交易法」第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處分? (A)解散證券交易所 (B)解任其董事、監察人或經理人停止其全部或一部業務 (C)命其重整 (D)糾正其行為
#1778833
26. 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳? (A)經主管機關核准後才可以 (B)有承銷商評估報告者可以 (C)可以 (D)不可以
#1778834
27. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前,應先經會計師查核簽證,請問會計師 查核簽證之會計師是指: (A)經考試院會計師考試合格者 (B)經考試院會計師考試合格並經登錄者 (C)經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者 (D)經考試院會計師考試合格,並經登錄且加入經金融監督管理委員會核准辦理查核簽證之聯合 會計師事務所者
#1778835
28. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時,原則上係於金融監督管理委員會受理 申報書之日起屆滿多少營業日始生效力? (A)十五個營業日 (B)十二個營業日 (C)十個營業日 (D)七個營業日
#1778836
29. 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向 金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指: (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)經濟部 (D)中央銀行
#1778837
30. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得 免予申報? (A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
#1778838
31. 所謂「股務」不包含下列哪一項? (A)辦理股票之過戶 (B)辦理召開股東會之事項 (C)辦理現金增資股票之事項 (D)發布關於股票之研究報告
#1778839
32. 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之? (A)現金交割 (B)餘額交割 (C)信用交割 (D)選項A、B、C皆可
#1778840
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