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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78098
> 試題詳解
22. 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」,係指:
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證券交易所
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(85), B(6), C(6), D(674), E(0) #2034616
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/19
私人筆記#4573698
未解鎖
第 11 條 證券集中保管事業...
(共 194 字,隱藏中)
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1. 公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東常會開會前幾日內,不得為之? (A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#2034595
2. 私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾 全部資產減去全部負債餘額之多少? (A)百分之百 (B)百分之二百 (C)百分之三百 (D)百分之四百
#2034596
3. 依「公司法」規定,股份有限公司之清算,如未能定清算人時,因利害關係人之聲請,得由 下列何單位選派清算人? (A)監察人 (B)檢查人 (C)法院 (D)證券交易所
#2034597
4. 某甲上市公司遭同業控告侵權,官司敗訴需支付高額賠償金,則該公司應於事實發生日起幾 日內公告重大事件並申報之? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內
#2034598
5. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證? (A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司 (B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司 (C)未上市或未上櫃公司 (D)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司
#2034599
6. 證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務? (A)風險管理人員 (B)辦理自行買賣業務之人員 (C)內部稽核人員 (D)辦理交割業務之人員
#2034600
7. 下列敘述何者正確? (A)董事會之決議違反法令或章程時,持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為 (B)董事會之決議違反法令或章程之行為時,監察人應即通知董事會停止其行為 (C)董事會之決議為違反法令或章程之行為時,有異議之股東得請求董事會停止其行為 (D)董事會決議違反章程,監察人應即向司法機關檢舉
#2034601
8. 股份有限公司之職員,不得由下列何人兼任? (A)董事 (B)常務董事 (C)監察人 (D)選項ABC皆不能兼任
#2034602
9. 依「證券交易法」之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? (A)可處二年以下有期徒刑 (B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C)選項AB之刑事、民事責任皆有 (D)無任何法律責任
#2034603
10. 違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該 證券之價格,與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額? (A)五個 (B)七個 (C)十個 (D)二十個
#2034604
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