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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 證法乙科專業科目測驗試題及解答#56097
> 試題詳解
23.證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾曰内提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為 規避或拒絕檢查?
(A)—日内
(B)二日内
(C)三日内
(D)四曰内
答案:
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統計:
A(4), B(161), C(102), D(2), E(0) #1413949
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/04
#4975663
證券商有下列情事之一者,即為規避或拒絕檢...
(共 155 字,隱藏中)
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24.證券交易所之職員,對於職務上行為收受不法利益者,其法定最高有期徒刑為何? (A)十年 (B)五年 (C)三年 (D) 二年
#1413950
25.上市有價證券原則上禁止為於場外交易,但有例外,以下何者並非合法之場外交易? (A)相隔不少於三個月之私人間直接讓受,且數量不超過一個成交單位 (B)因繼承而取得證券所有權 (C)政府所發行之債券買賣 (D)上市證券鉅額交易
#1413951
26.那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員? (A)證券經紀商 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)票券商
#1413952
27.發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業 曰? (A)三個營業曰 (B)五個營業曰 (C)七個營業曰 (D)十二個營業曰
#1413953
28.發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向 金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A)中央銀行 (B)財政部 (C)經濟部 (D)金融監督管理委員會
#1413954
29.下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券? (A)未公開發行之公司股票 (B)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票 (C)未公開發行之新股認購權利證書 (D)未公開發行之新股權利證書
#1413955
30.投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年 者,證券商應拒絕接受開戶? (A)—年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#1413956
31.下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券? (A)政府機構 (B)證券經紀商 (C)個人交易人 (D)證券自營商
#1413957
32.客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1413958
33.證券經紀商受託買賣有價證券,關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理? (A)證券經紀商得免製作、代填委託書 (B)以網際網路委託者,另應記錄其網路位址(IP)及電子簽章 (C)語音委託者,應配合電信機構開放顯示發話端號碼 (D)選項ABC皆是
#1413959
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