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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#27040
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23.證券投資信託事業之專業發起人不包括下列何者?
(A)基金管理機構
(B)銀行
(C)保險公司
(D)證券集中保管事業
答案:
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統計:
A(15), B(15), C(52), D(251), E(0) #937988
詳解 (共 1 筆)
嗨你好
B1 · 2017/07/14
#2337832
專業發起人包括:基金管理機構,銀行,保險...
(共 35 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/12
私人筆記#4622241
未解鎖
第 8 條 經營證券投資信託事業,發...
(共 60 字,隱藏中)
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11.證券投資信託事業之專業發起人不包括下列何者? (A)基金管理機構 (B)银行 (C)保險公司 (D)證券集中保管事業
#674571
24.我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於: (A)契約型 (B)公司型 (C)債權型 (D)選項ABC皆非
#937989
25.投信事業之經理人A要求已經事業經營之基金列入投資組合之上市公司,年節送大紅包,最高可處幾 年有期徒刑? (A)七年 (B)五年 (C) 二年 (D)—年
#937990
26.國庫券屬於以下哪一類金融商品? (A)貨幣市場 (B)期貨市場 (C)資本市場 (D)共同基金市場
#937991
27.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A)人事行政局所公布之上班日 (B)國定假日 (C)證券市場交易曰 (D)非國定假日
#937992
28.有關公司發行附認股權公司債,下列敘述何者正確? (A)認股權與公司債不得分離行使 (B)上市上櫃公司發行 (C)上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 (D)選項ABC皆是
#937993
29.已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤 應於發現之日起幾日内公告申報更正後財務預測? (A)三曰 (B)五曰 (C)七曰 (D)十曰
#937994
30.股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該案件掛 牌之日起幾個交易日内,執行穩定價格之機制? (A)三曰 (B)五曰 (C)七曰 (D)十二曰
#937995
31.發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法第三十六條第三項第二款規定對股 東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日内公告並申報? (A)七曰 (B)五曰 (C)三曰 (D) 二曰
#937996
32.可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為. (A)開放式認購權證 (B)封閉式認購權證 (C)美式認購權證 (D)歐式認購權證
#937997
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