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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#68639
> 試題詳解
23.證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產,應如 何處理?
(A)混合列帳
(B)分別獨立
(C)合併計算
(D)形式區分
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A(14), B(412), C(8), D(9), E(0) #1780638
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/28
私人筆記#4592735
未解鎖
第 21 條 證券投資信託事業募集或...
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24、 ( ) 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產,應如何處理? (A) 混合列帳 (B) 分別獨立 (C) 合併計算 (D) 形式區分。
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24.信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員 工作? (A)共同信託基金投資決策人員 (B)交易員 (C)自有資金之投資或交易決策人員 (D)選項ABC皆是
#1780639
25.證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰? (A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑 (C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒刑
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26.公開說明書有關公司組織事項之記載,何者有誤? (A)列明公司之組織結構 (B)應記載董事、監察人之持股 (C)應揭露合併報表內所有公司給付監察人酬金總額 (D)設立滿三年時應揭露股權比例占前十名之發起人之有關資料
#1780641
27.員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年? (A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
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