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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#68639
> 試題詳解
27.員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?
(A)二年
(B)五年
(C)十年
(D)十五年
答案:
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統計:
A(74), B(35), C(300), D(9), E(0) #1780642
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/28
私人筆記#4592741
未解鎖
第 54 條 員工認股權憑證自發行日...
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28.詢價圈購如何決定誰得標? (A)最高價得標 (B)數量最多者 (C)圈購送交承銷商時間較快者 (D)依實際承銷價格及認購數量為承諾者
#1780643
29.以已發行股票辦理初次上市或初次上櫃之公開申購配售承銷案件,完成認購人申購、預扣價款及中籤 通知等事宜後,於第幾天為辦理股票掛牌上市或上櫃公告? (A)第五天 (B)第七天 (C)第十天 (D)第十二天
#1780644
30.採洽商銷售承銷之附認股權公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之: (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之五十
#1780645
31.公開發行公司依規定公開財務預測者,應於公開之即日起算幾日內申報? (A)一日 (B)二日 (C)五日 (D)選項ABC皆非
#1780646
32.在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為: (A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
#1780647
33.下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性? (A)具備每日調整機制 (B)投資具備複利效果 (C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響 (D)不適合用來追蹤指數長期績效
#1780648
34.徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份,於股東會開會幾日前,送至股務代理機構? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1780649
35.依「臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法」規定,同一價格限於一申報單,其申報數 量為: (A)五十萬股以上 (B)二百萬股以上 (C)三百萬股以上 (D)不受鉅額買賣辦法之數量限制
#1780650
36.股票交易經臺灣證券交易所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時,原則上各證券商每日買進或賣 出該股票之申報金額,每一分支機構不得超過新臺幣多少? (A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)四千萬元 (D)八千萬元
#1780651
37.目前在臺灣證券交易所買賣之國內成分證券 ETF,其漲跌停限制為: (A)百分之五 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)無漲跌停限制
#1780652
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