23.證券期貨業在進行客戶風險評估時，何者非考量之評估因素？
(A)個人客戶任職機構
(B)客戶信用評等
(C)帳戶實際交易情況
(D)首次建立業務關係往來金額

答案：登入後查看
統計： A(402), B(1418), C(151), D(689), E(0) #3076774

詳解 (共 4 筆)

#5862788

（二）客戶風險
2.於識別個別客戶風險並決定其風險等級時，銀行得依據以下風險因素為評估依據
(1)客戶之地域風險：依據銀行所定義之洗錢及資恐風險的區域名單，決定客戶國籍 與居住國家的風險評分
(2)客戶職業與行業之洗錢風險：依據銀行所定義之各職業與 行業的洗錢風險，決定客戶職業與行業的風險評分。高風險行業如從事密集性現金交易業務、或屬易被運用於持有 個人資產之公司或信託等
(3)個人客戶之任職機構 (A)
(4)客戶開戶與建立業務關係之管道
(5)首次建立業務關係之往來金額(D)
(6)申請往來之產品或服務
(7)客戶是否有其他高洗錢及資恐風險之表徵，如客戶留存地 址與分行相距過遠而無法提出合理說明者、客戶為具隱名 股東之公司或可發行無記名股票之公司、法人客戶之股權 複雜度，如股權架構是否明顯異常或相對其業務性質過度複雜等
<銀行評估洗錢及資恐風險及定訂相關防制畫指引>

42
0
#5848576
識別個別客戶風險並決定其風險等級時，證券...
(共 357 字，隱藏中）
前往觀看
10
0
#5848578
於識別個別客戶風險並決定其風險等級時，證...
(共 358 字，隱藏中）
前往觀看
10
0
#5888368
銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫...
(共 970 字，隱藏中）
前往觀看
10
0

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#6577978
未解鎖
客戶信用評等並非進行客戶風險評估的主要考...
(共 65 字，隱藏中）
前往觀看
6
0