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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#117813
> 試題詳解
23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為:
(A)「公司法」所指之公司為股份有限公司
(B)「公司法」優先適用
(C)「證券交易法」為「公司法」之特別法
(D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約
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A(137), B(67), C(1438), D(48), E(0) #3177212
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/01
#7007863
1. 題目解析 本題主要在探討「證券交易...
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相關試題
27. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連 2 年虧損;乙、資產不足抵償債務者;丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#3177216
28. 關於員工認股權憑證之發行,下列說明何者錯誤? (A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行人所定之認股辦法請求履約 (B)員工認股權憑證不得轉讓,但因繼承者不在此限 (C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證,其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價 (D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年
#3177217
29. 為強化證券期貨業健全永續發展經營,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定 27 項具體措施,請問不包含下列何者? (A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊 (B)定期評估核心營運系統及設備,確保營運持續、韌性之能力提報董事會 (C)將企業執行 ESG 及因應氣候變遷等情形列入自營選股、 期貨交易、基金及全權委託投資考量因素 (D)舉辦「商業分析設計」之主題式推廣活動
#3177218
30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台? (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)每月
#3177219
31. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為: (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商
#3177220
32. ETF 可否進行零股交易? (A)可以 (B)不可以 (C)僅國內成分證券指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以
#3177221
33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的? (A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
#3177222
34. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購 (D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
#3177223
35. 以下有關股東開戶之說明,下列何者錯誤? (A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章 (C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名
#3177224
36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構,多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑? (A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月
#3177225
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