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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69129
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23. 下列關於股東會議事錄之說明,何者正確?
(A)得以電子方式製作及分發
(B)保存五年後,得經董事會決議銷毀
(C)應於會後六十日內,分發各股東
(D)對於持有記名股票未滿一千股之股東,仍應以書面通知方式為之
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統計:
A(101), B(12), C(9), D(15), E(0) #1792783
私人筆記 (共 2 筆)
nicole0101
2020/11/05
私人筆記#2621006
未解鎖
A:電子紀錄及分發 B:會議記錄永久保...
(共 45 字,隱藏中)
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fighting
2020/09/02
私人筆記#2513413
未解鎖
公司法 (股東會議事錄) 第183條...
(共 279 字,隱藏中)
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相關試題
24. 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)做成書面投資分析報告 (B)報告須載明各股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影(音)存查,並至少保存 一個月
#1792784
25. 主管機關對於證券投資信託事業之監督管理,下列何情事不須先報請核准? (A)變更營業處所 (B)變更資本額 (C)變更公司章程 (D)變更董事長
#1792785
26. 甲取得證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月,則甲確定不可 擔任證券投資信託事業之何項職務? (A)投資部門副總經理 (B)業務部門主管 (C)總經理 (D)證券投資信託事業之業務人員
#1792786
27. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,因認股權行使而須 發行新股之股份總數,按每股認股價格計算之認購總價額之規定中,下列何者為正確? (A)必須超過該公司債發行之總面額 (B)不得超過該公司債發行之總面額 (C)僅得超過該公司債發行之總面額 (D)按每股認股價格計算之認購總價額與該公司債發行之總面額無關
#1792787
28. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,依該處理準則第 34 條規定換發之股票及債券 換股權利證書於正式交付前,除不印製實體者外,下列何者為正確? (A)應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證 (B)不應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證 (C)簽證機構不必辦理簽證 (D)應經信用評等機構辦理簽證
#1792788
29. 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人為公開收購公開發行公司之有 價證券者,除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證 券等三種情形外,應先向主管機關申報並公告後,始得為之? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#1792789
30. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權特別股時,應於發行及認股辦 法中訂定有關事項,下列何者非正確? (A)發行日期 (B)特別股種類及發行總額 (C)每股附認股權特別股給予之認股權單位數 (D)普通股種類及發行總額
#1792790
31. 依證券交易法之規定,證券交易法所稱之私募及募集對象,下列何者為正確? (A)私募是對特定人招募,募集是對非特定人招募 (B)私募是對非特定人招募,募集是對特定人招募 (C)私募及募集都是對特定人招募 (D)私募及募集都是對非特定人招募
#1792791
32. 股東會決議對於董事提起訴訟時,公司應自決議之日起幾日內提起之? (A)三日 (B)十五日 (C)三十日 (D)十日
#1792792
33. 對於證券投資信託及顧問事業業務之經營有關之金融機構,下列何者不一定須要符合主管機 關認可之信用評等機構評等達一定等級以上? (A)證券投資信託基金存放資金之銀行 (B)基金保管機構 (C)證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權投資業務依規定應提存營業保證金之金 融機構 (D)證券投資信託基金之銷售機構
#1792793
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