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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78841
> 試題詳解
23. 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員 工作?
(A)共同信託基金投資決策人員
(B)交易員
(C)自有資金之投資或交易決策人員
(D)選項ABC皆是
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A(5), B(14), C(36), D(843), E(0) #2060805
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/18
私人筆記#4571891
未解鎖
第 8 條 證券投資信託事業之內部稽...
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45、 ( ) 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員工作? (A) 共同信託基金投資決策人員 (B) 交易員 (C) 自有資金之投資或交易決策人員 (D) 以上皆是
#1099025
24.信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員 工作? (A)共同信託基金投資決策人員 (B)交易員 (C)自有資金之投資或交易決策人員 (D)選項ABC皆是
#1780639
24.信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人 員工作? (A)共同信託基金投資決策人員 (B)交易員 (C)自有資金之投資或交易決策人員 (D)選項ABC皆是
#1784269
24. 下列有關會計師對財務報告不實所負民事賠償責任之敘述何者錯誤? (A)會計師所負之責任為故意過失責任 (B)投資人必須能舉證會計師簽證有故意或過失行為,會計師方需負責 (C)如屬過失,則僅就過失比例負責 (D)會計師應負絕對責任
#2060806
25. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下,應提存下列何者? (A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金
#2060807
26. 發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對股 東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報? (A)七日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
#2060808
27. 公開發行公司依規定公開財務預測者,應於公開之即日起算幾日內申報? (A)一日 (B)二日 (C)五日 (D)選項ABC皆非
#2060809
28. 股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該 案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十二日
#2060810
29. 甲上市科技公司欲辦理盈餘轉增資發行股票,請問適用下列那一項? (A)適用申報生效制且十五個營業日自動生效 (B)適用申報生效制且十二個股市交易日自動生效 (C)適用申報生效制且三個營業日自動生效 (D)適用申請核准制
#2060811
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