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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68848
> 試題詳解
24.非公開發行股份有限公司之董事,其每任任期最長為多久?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年
答案:
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統計:
A(4), B(198), C(20), D(4), E(0) #1786007
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/09/01
私人筆記#2511876
未解鎖
公司法 第195條 董事任期不得逾三...
(共 99 字,隱藏中)
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25.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,有價證券持有人申報公開招募時,應檢具公開招募 說明書,所應載明事項中,下列何者非正確? (A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明 (C)證券承銷商提出之評估報告 (D)保證招募價格
#1786008
26.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#1786009
27.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行以外幣計價之附認股權公司債,應向下列何機 關(構)申請登錄為櫃檯買賣? (A)證券櫃檯買賣中心 (B)臺灣證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
#1786010
28.下列關於董事競業許可之敘述,何者正確? (A)應經股東會普通決議 (B)未經股東會決議許可,其競業所得,依法直接視為公司所得 (C)董事應於從事競業行為前,向股東會說明其行為之重要內容 (D)股東會得決議概括許可董事之競業行為
#1786011
29.證券交易法第 159 條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項,下列何者並非其禁止 之事項? (A)對有價證券買賣代為決定種類 (B)對有價證券買賣代為決定數量 (C)對有價證券買賣代為決定買入、賣出 (D)對有價證券買賣代為詢問交易價格
#1786012
30.下列所述資本公積,何者得用於撥充資本,而對股東發行股票? (A)溢價發行所得之溢額 (B)公司不動產重新估價後之增值 (C)因合併而消滅之公司,所承受之資產價額,減除自該公司所承擔之債務額及向該公司股東給付額 之餘額 (D)公司之借貸所得款項
#1786013
31.證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員,應由所屬證券投資顧問事業 向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1786014
32.下列何種議案不得在非公開發行公司之股東會以臨時動議提出? (A)許可董事競業之議案 (B)分派盈餘之議案 (C)起訴董事之議案 (D)選任董事之議案
#1786015
33.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,有價證券之發行,不印製實體者,應為下列何處理? (A)應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證 (B)免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證 (C)不應公開發行公司的發行股票及公司債券 (D)免公開發行公司的發行股票及公司債券
#1786016
34.甲證券投資顧問公司經主管機關核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國有價證券尚非 經主管機關核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來台銷售甲公司顧問之 受益憑證、股票等,是否可行? (A)無相關禁止規範 (B)僅可代為買賣股票 (C)違反投顧事業管理規則 (D)由投信投顧公會去函糾正
#1786017
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