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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113136
> 試題詳解
25. 證券商對仲裁之判斷延不履行時,得如何處理之?
(A)主管機關得訂一期限要求履行,未履行者廢止其營業之許可
(B)主管機關得聲請強制執行
(C)主管機關得以命令停止業務
(D)相對人得另行請求仲裁
答案:
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統計:
A(165), B(335), C(526), D(37), E(0) #3063460
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/02/15
#5722865
證券交易法第 169 條證券商對...
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/17
私人筆記#7443633
未解鎖
證券交易法 第 1...
(共 104 字,隱藏中)
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24、 ( ) 證券商對仲裁之判斷延不履行時,得如何處理之? (A) 主管機關得訂一期限要求履行,未履行者廢止其營業之許可 (B) 主管機關得聲請強制執行 (C) 主管機關得以命令停止業務 (D) 相對人得另行請求仲裁
#1099304
24、 ( ) 證券商對仲裁之判斷延不履行時,得如何處理之? (A) 主管機關得訂一期限要求履行,未履行者廢止其營業之許可 (B) 主管機關得聲請強制執行 (C) 主管機關得以命令停止其業務 (D) 相對人得另行請求仲裁
#1100654
26. 下列哪種證券漲跌幅限制與其他證券不同? (A)上櫃股票 (B)興櫃股票 (C)中央登錄公債 (D)外國債券
#3063461
27. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#3063462
28. 上市認購(售)權證履約請求,須由持有人在往來證券商填具「認購(售)權證履約申請委託書」,在星期一至星期五間之行使時間為何時? (A)早上九時至十二時 (B)下午一時以前 (C)下午二時三十分以前 (D)下午三時以前
#3063463
29. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定,經證交所同意上市之認購(售)權證,自上市買賣日起算,其存續期間應為: (A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下 (C)九個月以上二年以下 (D)一年以上二年以下
#3063464
30. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金成立以來報酬率
#3063465
31. 建設公司發行人申報現金發行新股,因變更發行價格,於申報生效前檢齊修正後相關資料, 向證券主管機關申報者,其申報生效期間如何計算? (A)自完成補正日起重新起算 (B)原申報生效之期間由 7 個營業日改成 12 個營業日 (C)原申報生效之期間不受影響 (D)選項ABC皆非
#3063466
32. 發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對 股東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報? (A)七日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
#3063467
33. 企業申請股票在櫃檯買賣,公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數 不少於 300 人外,其所持股份總額應符合 (A)占發行股份總額 20%以上或逾 1,000 萬股 (B)占發行股份總額 10%以上或逾 1,000 萬股 (C)占發行股份總額 30%以上或逾 1,500 萬股 (D)選項ABC皆非
#3063468
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