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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113136
> 試題詳解
32. 發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對 股東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報?
(A)七日
(B)五日
(C)三日
(D)二日
答案:
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統計:
A(22), B(77), C(50), D(725), E(0) #3063467
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/02/21
#5728269
發行人募集與發行有價證券處理準則...
(共 264 字,隱藏中)
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33. 企業申請股票在櫃檯買賣,公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數 不少於 300 人外,其所持股份總額應符合 (A)占發行股份總額 20%以上或逾 1,000 萬股 (B)占發行股份總額 10%以上或逾 1,000 萬股 (C)占發行股份總額 30%以上或逾 1,500 萬股 (D)選項ABC皆非
#3063468
34. 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資 訊? (A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度 (C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項ABC皆是
#3063469
35. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報 (B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報 (C)推薦證券商不得變更 (D)選項ABC皆是
#3063470
36. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股, 得免予申報? (A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
#3063471
37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? (A)轉讓股份給員工 (B)配合可轉讓公司債之發行,作為股權轉換之用 (C)為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者 (D)預計日後公司營運需求做抵押用
#3063472
38. 融券交易的成本不包括下列何者? (A)融券手續費 (B)交易手續費 (C)交易稅 (D)融券利息
#3063473
39. 創新板上市公司轉列上市、上櫃公司前辦理對外公開承銷,應提撥對外公開銷售股數之多少 百分比辦理公開申購配售? (A)20% (B)30% (C)50% (D)60%
#3063474
40. 理論上,在其他情況相同之條件下,到期日越短,認購權證價格: (A)越高 (B)越低 (C)不變 (D)不一定
#3063475
41. 一般而言,投資信託基金之存續期間為何? (A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定 (C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
#3063476
42. 受公開發行公司委託代辦股務之機構,其主管至少一人須有幾年以上之股務作業實務經驗? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#3063477
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