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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#112164
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25. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於因重大過失所致之損害,法院得因 被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償?
(A)一倍
(B)二倍
(C)三倍
(D)五倍
答案:
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統計:
A(10), B(186), C(106), D(14), E(0) #3033380
詳解 (共 2 筆)
榜上有名!
B1 · 2023/02/10
#5718299
證券投資信託及顧問法 第 9 條 ...
(共 169 字,隱藏中)
前往觀看
9
0
Reinhard
B2 · 2023/04/03
#5766099
投信投顧法§9 應負責賠償之人,故意3倍;重大過失2倍。
2
0
相關試題
1.違反證券投資信託及顧問法規定應負損害赔償責任之人,對於重大過失所致之損害,法院得因被害人 之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性赔償? (A)—倍 (B) 二倍 (C)三倍 (D)四倍
#705646
17、 ( ) 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於重大過失所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償? (A) 一倍 (B) 二倍 (C) 三倍 (D) 四倍。
#1133620
27.違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於因重大過失所致之損害,法院得 因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償? (A)二倍 (B)三倍 (C)五倍 (D)十倍
#1908700
528 違反證券投資信託及顧問法之相關規定,其應負損害賠償之人,對於重 大過失所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額 幾倍以下之懲罰性賠償?(A)1(B)2(C)3(D)4。
#3305229
22.違反證券投資信託及顧問法之相關規定,其應負損害賠償之人,對於重大過失所致之損害,法院得因 被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償? (A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 4
#3844896
26. 關於證券投資信託基金之事項,下列何者免經受益人會議決議即可為之? (A)更換基金保管機構 (B)終止證券投資信託契約 (C)更換證券投資信託事業 (D)調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用
#3033381
27. 證券投資信託事業得對符合一定資格條件之對象進行受益憑證之私募,並應於私募受益憑證價款 繳納完成日起多少日內,向主管機關申報之? (A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)30 日
#3033382
28. 關於證券投資顧問業務或全權委託投資業務之兼營,下列敘述,何者正確? (A)信託業依證券投資顧問事業設置標準申請兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務者,應以 委託人之名義為之 (B)證券經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。但由他 業兼營證券經紀商者,不得為之 (C)期貨經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。由他業 兼營期貨經紀商者,亦得為之 (D)外國證券經紀商或外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧 問事業辦理證券投資顧問業務,不須經其總公司准許
#3033383
29. 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查,並至少保存多少年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3033384
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