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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#73187
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27.違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於因重大過失所致之損害,法院得 因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償?
(A)二倍
(B)三倍
(C)五倍
(D)十倍
答案:
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統計:
A(130), B(41), C(15), D(11), E(0) #1908700
詳解 (共 1 筆)
相信自己
B1 · 2019/05/27
#3376883
《證券投資信託及顧問法》第9條(損害賠償...
(共 181 字,隱藏中)
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1.違反證券投資信託及顧問法規定應負損害赔償責任之人,對於重大過失所致之損害,法院得因被害人 之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性赔償? (A)—倍 (B) 二倍 (C)三倍 (D)四倍
#705646
13、 ( ) 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於因重大過失所致之損害,得酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償? (A) 二倍 (B) 三倍 (C) 五倍 (D) 十倍
#1101748
17、 ( ) 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於重大過失所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償? (A) 一倍 (B) 二倍 (C) 三倍 (D) 四倍。
#1133620
25. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於因重大過失所致之損害,法院得因 被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償? (A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)五倍
#3033380
528 違反證券投資信託及顧問法之相關規定,其應負損害賠償之人,對於重 大過失所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額 幾倍以下之懲罰性賠償?(A)1(B)2(C)3(D)4。
#3305229
22.違反證券投資信託及顧問法之相關規定,其應負損害賠償之人,對於重大過失所致之損害,法院得因 被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償? (A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 4
#3844896
28.關於證券投資信託基金之事項,下列免經受益人會議決議為之? (A)更換基金保管機構 (B)調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用 (C)更換證券投資信託事業 (D)終止證券投資信託契約
#1908701
29.關於證券投資顧問事業之設置,下列敘述何者正確? (A)證券投資顧問事業之組織,以股份有限公司為限,其實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (B)證券投資顧問事業應至少設置投資研究、財務會計部門,配置適足、適任之經理人、部門主 管及業務人員,並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件 (C)證券投資顧問事業得選擇不加入同業公會,亦得開業 (D)證券投資顧問事業向金融監督管理委員會申請核發營業執照時,若實收資本無低於新臺幣三 千萬元,免繳納執照費
#1908702
30.證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數多少比例以上之股東,不得兼為其他 證券投資信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#1908703
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