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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68910
> 試題詳解
27. 公開發行公司發行公司債,應檢具發行公司債申報書,載明其應記載事項,連同應檢附書件,向金融 監督管理委員會申報生效後,始得為之。金融監督管理委員會得委託下列何機構受理?
(A)臺灣證券交易所
(B)證券商同業公會
(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣結算所股份有限公司
答案:
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統計:
A(22), B(12), C(133), D(3), E(0) #1787991
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/09/02
#4250533
第 11-1 條 發行人依第十三條第二...
(共 286 字,隱藏中)
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28. 下列事業,何者不得經營外國有價證券投資顧問業務? (A)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (B)經營受託國內期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (C)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (D)經營特定金錢信託之信託業,且兼營證券投資顧問業務
#1787992
29. 關於證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員,應具備資格之說明,下列敘述,何者錯 誤? (A)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷,擔任證券、期貨機構或信託業之業 務人員一年以上 (B)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上 (C)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格,並在專業投資機構從 事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上 (D)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,或已取得原證券主管機關核發 之證券商高級業務員測驗合格證書,並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗二 年以上
#1787993
30. 關於證券投資信託事業發起人之說明,下列敘述,何者正確? (A)證券投資信託事業之董事、監察人,得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (B)證券投資信託事業之持有已發行股份總數百分之一之股東,得兼為其他證券投資信託事業之發 起人 (C)證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起一年內,得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (D)與證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東,具有公司法 第六章之一所定關係企業之關係者,得擔任其他證券投資信託事業之發起人
#1787994
31. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,初任及離職滿二年後再任之證券投資信託事 業業務人員,至遲應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#1787995
32. 證券投資信託事業募集指數股票型基金以追蹤、模擬或複製標的指數之正向倍數(簡稱槓桿型 ETF) 或反向倍數(簡稱反向型 ETF)表現者,除依證券投資信託基金管理辦法及證券投資信託契約之規定 辦理外,為因應投資策略所需,投資於基金受益憑證之總金額,得不受上述辦法第 10 條第 1 項第 11 款本文規定之限制。但不得超過本基金淨資產價值之多少比例? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#1787996
33. 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售,關於總代理 人應符合資格條件之說明,下列敘述,何者正確? (A)實收資本額、指撥營運資金或專撥營業所用資金達新臺幣 5000 萬元以上 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額二倍。但取得營業執照未滿一個完整 會計年度者,不在此限 (C)具有即時取得境外基金機構投資及相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D)業務人員及內部稽核人員之資格條件及人數,應符合境外基金管理辦法第 16 條之規定,其中 從事境外基金募集及銷售業務之業務人員不得少於二人
#1787997
34. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,其實收資本額應達新臺幣 元?又已兼營期貨 顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資 本額應達新臺幣 元? (A)3000 萬;5000 萬 (B)5000 萬;7000 萬 (C)5000 萬;1 億 (D)7000 萬;1 億
#1787998
35. 關於信託業兼營全權委託投資業務,下列敘述,何者正確? (A)受託人應自行處理信託事務。但經客戶及受益人之同意,得使第三人代為處理;代理受託人處 理全權委託投資業務之第三人,並無資格限制 (B)依信託契約所定之報酬,得依金融監督管理委員會規定收取績效報酬 (C)信託契約或信託資金集合管理運用帳戶之相關資料,於信託期間屆滿後至少保存 3 年 (D)信託業兼營全權委託投資業務,應提存賠償準備金及提存營業保證金
#1787999
1. 以下關於流動比率的說明何者不正確? (A)流動比率愈高表示流動負債被支付的可能性愈高 (B)流動比率受企業特性與產業特性所影響 (C)流動比率是一個靜態(特定時點)之資訊 (D)選項ABC皆正確
#1788000
2. 在編製現金流量表時,下列哪一部分會因採用直接法或間接法之不同,而使表達方式有所不同? (A)來自營業活動之現金流量 (B)來自投資活動之現金流量 (C)來自籌資活動之現金流量 (D)選項ABC皆是
#1788001
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